Milí kolegovia,
do procesu bol vložený aktualizovaný postup vyplňovania Záznamu o sprostredkovaní finančnej služby (Záznam, Protokol).
Týmto krokom sa Záznam zosúladil so Smernicou o AML, ktorú sme ako Universal (samostatný finančný agent, SFA) tak aj podriadení finanční agenti (PFA) povinní dodržiavať.
Pre PFA ostáva naďalej povinnosť zapisovať a uvádzať správne a aktuálne údaje a informácie, ktoré si vieme na ústredí overiť a skontrolovať. Pretože ak si ich bude overovať dohľad (NBS) a budú nesprávne, hrozia nám všetkým sankcie.
Aktualizácia sa týka vyplňovania Prílohy AML a doplnenie kategórie klienta, ktorá sa zobrazí aj na Karte klienta, v časti Doplnkové informácie.
Smernica o AML je trvalo a neprežrite uvedená v Archíve dokumentov:
V prílohe Vám posielam Rozpis produktov, klientov a zaradenie klientov do jednotlivých kategórií podľa uvedených produktov.
Uvedený rozpis bol zakomponovaný do vypracovania Záznamu. Pri vyplňovaní Záznamu postupujete rovnako ako doteraz ale budete vyzvaní na vyplnenie príslušných údajov v Prílohe AML alebo v Zázname podľa uvedeného rozpisu.
Rozpis je trvalo a nepretržite uložený v Archíve dokumentov:
Zároveň Vás ešte upozorňujeme na aktualizovaný:
– Zoznam politicky exponovaných osôb (PEP)
– Postup pri finančnom sprostredkovaní pre PEP
Obidva dokumenty sú trvalo a nepretržite uložené v Archíve dokumentov a v Infoportáli, v rýchlych dokumentoch, v sekcii Legislatíva, Portos https://www.umd-infoportal.sk/rychle-dokumenty/
